《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》已于2010年5月17日由最高人民法院審判委員會(huì)第1487次會(huì)議通過,現(xiàn)予公布,自2010年8月16日起施行。
二○一○年八月五日
最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)
法釋〔2010〕9號(hào)
(2010年5月17日最高人民法院審判委員會(huì)第1487次會(huì)議通過)
為正確審理外商投資企業(yè)在設(shè)立、變更等過程中產(chǎn)生的糾紛案件,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合審判實(shí)踐,制定本規(guī)定。
第一條 當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過程中訂立的合同,依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的,自批準(zhǔn)之日起生效;未經(jīng)批準(zhǔn)的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。當(dāng)事人請(qǐng)求確認(rèn)該合同無效的,人民法院不予支持。
前款所述合同因未經(jīng)批準(zhǔn)而被認(rèn)定未生效的,不影響合同中當(dāng)事人履行報(bào)批義務(wù)條款及因該報(bào)批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力。
第二條 當(dāng)事人就外商投資企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議對(duì)已獲批準(zhǔn)的合同不構(gòu)成重大或?qū)嵸|(zhì)性變更的,人民法院不應(yīng)以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由認(rèn)定該補(bǔ)充協(xié)議未生效。
前款規(guī)定的重大或?qū)嵸|(zhì)性變更包括注冊(cè)資本、公司類型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、股東認(rèn)繳的出資額、出資方式的變更以及公司合并、公司分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。
第三條 人民法院在審理案件中,發(fā)現(xiàn)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效;該合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的可撤銷情形,當(dāng)事人請(qǐng)求撤銷的,人民法院應(yīng)予支持。
第四條 外商投資企業(yè)合同約定一方當(dāng)事人以需要辦理權(quán)屬變更登記的標(biāo)的物出資或者提供合作條件,標(biāo)的物已交付外商投資企業(yè)實(shí)際使用,且負(fù)有辦理權(quán)屬變更登記義務(wù)的一方當(dāng)事人在人民法院指定的合理期限內(nèi)完成了登記的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該方當(dāng)事人履行了出資或者提供合作條件的義務(wù)。外商投資企業(yè)或其股東以該方當(dāng)事人未履行出資義務(wù)為由主張?jiān)摲疆?dāng)事人不享有股東權(quán)益的,人民法院不予支持。
外商投資企業(yè)或其股東舉證證明該方當(dāng)事人因遲延辦理權(quán)屬變更登記給外商投資企業(yè)造成損失并請(qǐng)求賠償?shù),人民法院?yīng)予支持。
第五條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報(bào)批義務(wù),經(jīng)受讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行,受讓方請(qǐng)求解除合同并由轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款、賠償因未履行報(bào)批義務(wù)而造成的實(shí)際損失的,人民法院應(yīng)予支持。
第六條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報(bào)批義務(wù),受讓方以轉(zhuǎn)讓方為被告、以外商投資企業(yè)為第三人提起訴訟,請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同履行報(bào)批義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。受讓方同時(shí)請(qǐng)求在轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報(bào)批義務(wù)時(shí)自行報(bào)批的,人民法院應(yīng)予支持。
轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)拒不根據(jù)人民法院生效判決確定的期限履行報(bào)批義務(wù),受讓方另行起訴,請(qǐng)求解除合同并賠償損失的,人民法院應(yīng)予支持。賠償損失的范圍可以包括股權(quán)的差價(jià)損失、股權(quán)收益及其他合理損失。
第七條 轉(zhuǎn)讓方、外商投資企業(yè)或者受讓方根據(jù)本規(guī)定第六條第一款的規(guī)定就外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同報(bào)批,未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),受讓方另行起訴,請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款的,人民法院應(yīng)予支持。受讓方請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方賠償因此造成的損失的,人民法院應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓方是否存在過錯(cuò)以及過錯(cuò)大小認(rèn)定其是否承擔(dān)賠償責(zé)任及具體賠償數(shù)額。
第八條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定受讓方支付轉(zhuǎn)讓款后轉(zhuǎn)讓方才辦理報(bào)批手續(xù),受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,經(jīng)轉(zhuǎn)讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行,轉(zhuǎn)讓方請(qǐng)求解除合同并賠償因遲延履行而造成的實(shí)際損失的,人民法院應(yīng)予支持。
第九條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)亦未履行報(bào)批義務(wù),轉(zhuǎn)讓方請(qǐng)求受讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的,人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理,指令轉(zhuǎn)讓方在一定期限內(nèi)辦理報(bào)批手續(xù)。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同獲得外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的,對(duì)轉(zhuǎn)讓方關(guān)于支付轉(zhuǎn)讓款的訴訟請(qǐng)求,人民法院應(yīng)予支持。
第十條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,受讓方已實(shí)際參與外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理并獲取收益,但合同未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓方請(qǐng)求受讓方退出外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理并將受讓方因?qū)嶋H參與經(jīng)營(yíng)管理而獲得的收益在扣除相關(guān)成本費(fèi)用后支付給轉(zhuǎn)讓方的,人民法院應(yīng)予支持。
第十一條 外商投資企業(yè)一方股東將股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東之外的第三人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東一致同意,其他股東以未征得其同意為由請(qǐng)求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的,人民法院應(yīng)予支持。具有以下情形之一的除外:
。ㄒ唬┯凶C據(jù)證明其他股東已經(jīng)同意;
。ǘ┺D(zhuǎn)讓方已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知,其他股東自接到書面通知之日滿三十日未予答復(fù);
。ㄈ┢渌蓶|不同意轉(zhuǎn)讓,又不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。
第十二條 外商投資企業(yè)一方股東將股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東之外的第三人,其他股東以該股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵害了其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)為由請(qǐng)求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的,人民法院應(yīng)予支持。其他股東在知道或者應(yīng)當(dāng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂之日起一年內(nèi)未主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的除外。
前款規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方、受讓方以侵害其他股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)為由請(qǐng)求認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的,人民法院不予支持。
第十三條 外商投資企業(yè)股東與債權(quán)人訂立的股權(quán)質(zhì)押合同,除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者合同另有約定外,自成立時(shí)生效。未辦理質(zhì)權(quán)登記的,不影響股權(quán)質(zhì)押合同的效力。
當(dāng)事人僅以股權(quán)質(zhì)押合同未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張合同無效或未生效的,人民法院不予支持。
股權(quán)質(zhì)押合同依照物權(quán)法的相關(guān)規(guī)定辦理了出質(zhì)登記的,股權(quán)質(zhì)權(quán)自登記時(shí)設(shè)立。
第十四條 當(dāng)事人之間約定一方實(shí)際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東,實(shí)際投資者請(qǐng)求確認(rèn)其在外商投資企業(yè)中的股東身份或者請(qǐng)求變更外商投資企業(yè)股東的,人民法院不予支持。同時(shí)具備以下條件的除外:
。ㄒ唬⿲(shí)際投資者已經(jīng)實(shí)際投資;
(二)名義股東以外的其他股東認(rèn)可實(shí)際投資者的股東身份;
(三)人民法院或當(dāng)事人在訴訟期間就將實(shí)際投資者變更為股東征得了外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)的同意。
第十五條 合同約定一方實(shí)際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東,不具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的,人民法院應(yīng)認(rèn)定該合同有效。一方當(dāng)事人僅以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張?jiān)摵贤瑹o效或者未生效的,人民法院不予支持。
實(shí)際投資者請(qǐng)求外商投資企業(yè)名義股東依據(jù)雙方約定履行相應(yīng)義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。
雙方未約定利益分配,實(shí)際投資者請(qǐng)求外商投資企業(yè)名義股東向其交付從外商投資企業(yè)獲得的收益的,人民法院應(yīng)予支持。外商投資企業(yè)名義股東向?qū)嶋H投資者請(qǐng)求支付必要報(bào)酬的,人民法院應(yīng)酌情予以支持。
第十六條 外商投資企業(yè)名義股東不履行與實(shí)際投資者之間的合同,致使實(shí)際投資者不能實(shí)現(xiàn)合同目的,實(shí)際投資者請(qǐng)求解除合同并由外商投資企業(yè)名義股東承擔(dān)違約責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持。
第十七條 實(shí)際投資者根據(jù)其與外商投資企業(yè)名義股東的約定,直接向外商投資企業(yè)請(qǐng)求分配利潤(rùn)或者行使其他股東權(quán)利的,人民法院不予支持。
第十八條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認(rèn)定無效,名義股東持有的股權(quán)價(jià)值高于實(shí)際投資額,實(shí)際投資者請(qǐng)求名義股東向其返還投資款并根據(jù)其實(shí)際投資情況以及名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的情況對(duì)股權(quán)收益在雙方之間進(jìn)行合理分配的,人民法院應(yīng)予支持。
外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權(quán)或者拒絕繼續(xù)持有股權(quán)的,人民法院可以判令以拍賣、變賣名義股東持有的外商投資企業(yè)股權(quán)所得向?qū)嶋H投資者返還投資款,其余款項(xiàng)根據(jù)實(shí)際投資者的實(shí)際投資情況、名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的情況在雙方之間進(jìn)行合理分配。
第十九條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認(rèn)定無效,名義股東持有的股權(quán)價(jià)值低于實(shí)際投資額,實(shí)際投資者請(qǐng)求名義股東向其返還現(xiàn)有股權(quán)的等值價(jià)款的,人民法院應(yīng)予支持;外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權(quán)或者拒絕繼續(xù)持有股權(quán)的,人民法院可以判令以拍賣、變賣名義股東持有的外商投資企業(yè)股權(quán)所得向?qū)嶋H投資者返還投資款。
實(shí)際投資者請(qǐng)求名義股東賠償損失的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)名義股東對(duì)合同無效是否存在過錯(cuò)及過錯(cuò)大小認(rèn)定其是否承擔(dān)賠償責(zé)任及具體賠償數(shù)額。
第二十條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同因惡意串通,損害國(guó)家、集體或者第三人利益,被認(rèn)定無效的,人民法院應(yīng)當(dāng)將因此取得的財(cái)產(chǎn)收歸國(guó)家所有或者返還集體、第三人。
第二十一條 外商投資企業(yè)一方股東或者外商投資企業(yè)以提供虛假材料等欺詐或者其他不正當(dāng)手段向外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書所載股東,導(dǎo)致外商投資企業(yè)他方股東喪失股東身份或原有股權(quán)份額,他方股東請(qǐng)求確認(rèn)股東身份或原有股權(quán)份額的,人民法院應(yīng)予支持。第三人已經(jīng)善意取得該股權(quán)的除外。
他方股東請(qǐng)求侵權(quán)股東或者外商投資企業(yè)賠償損失的,人民法院應(yīng)予支持。
第二十二條 人民法院審理香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者、定居在國(guó)外的中國(guó)公民在內(nèi)地投資設(shè)立企業(yè)產(chǎn)生的相關(guān)糾紛案件,參照適用本規(guī)定。
第二十三條 本規(guī)定施行后,案件尚在一審或者二審階段的,適用本規(guī)定;本規(guī)定施行前已經(jīng)終審的案件,人民法院進(jìn)行再審時(shí),不適用本規(guī)定。
第二十四條 本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定相抵觸的,以本規(guī)定為準(zhǔn)。