中新網(wǎng)4月24日電 據(jù)國家外匯管理局網(wǎng)站消息，國家外匯管理局有關(guān)負(fù)責(zé)人就近年來打擊違規(guī)資金流動情況接受記者采訪中回顧了在打擊違法違規(guī)資金流動方面的成效，2007年至2011年，共查處外匯違法違規(guī)案件15000多起，共處行政罰款人民幣12.7億元。
該負(fù)責(zé)人表示，國家外匯管理局在檢查中牢牢抓住銀行等金融機(jī)構(gòu)這一跨境資金流動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深入開展對金融機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)檢查�！盁徨X”等外匯違法違規(guī)資金流動更加復(fù)雜和隱蔽，2010年國家外匯管理局開發(fā)了“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”。
2012年，國家外匯管理局將深入貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議精神，把握好“穩(wěn)中求進(jìn)”的工作總基調(diào)，不斷增強(qiáng)檢查工作敏感性和前瞻性，加大對“熱錢”等異�？缇迟Y金流動的監(jiān)測和打擊力度，切實(shí)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全。
以下為《國家外匯管理局有關(guān)負(fù)責(zé)人就近年來打擊違規(guī)資金流動情況接受記者采訪》全文：
問1：請問，過去5年，外匯局在打擊違法違規(guī)資金流入方面做了哪些工作？
答：近年來，面對復(fù)雜多變的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢，國家外匯管理局按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)、減順差、促平衡”，加強(qiáng)跨境資金流動監(jiān)測和管理，根據(jù)形勢發(fā)展變化加大外匯檢查力度，提升外匯檢查手段，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)外匯資金流動，切實(shí)防范跨境資本流動沖擊。2007年至2011年，共查處外匯違法違規(guī)案件1.5萬多起，共處行政罰款12.7億元人民幣。
2007年，國家外匯管理局在外匯收支總量占全國50%以上的廣東等10個(gè)沿海地區(qū)開展了“外匯資金流入與結(jié)匯大檢查”，基本摸清了違法違規(guī)外匯資金假借外商直接投資、貨物貿(mào)易等流入的渠道。
2008年，我國結(jié)售匯順差持續(xù)擴(kuò)大，貨物貿(mào)易結(jié)售匯順差大于海關(guān)進(jìn)出口順差的情況加劇，國家外匯管理局在江蘇等5個(gè)地區(qū)組織開展了進(jìn)口不付匯、付匯不購匯專項(xiàng)檢查與調(diào)查，摸清了貨物貿(mào)易進(jìn)口不付匯、付匯不購匯的原因及其對結(jié)售匯順差激增的影響。
2009年，國家外匯管理局在遼寧等10個(gè)地區(qū)開展了外商投資企業(yè)專項(xiàng)檢查，查出個(gè)別外商投資企業(yè)用虛假憑證辦理利潤匯出、以虛假材料辦理資本金結(jié)匯、擅自改變結(jié)匯資金用途等違規(guī)問題。
2010年，國家外匯管理局在部分外匯業(yè)務(wù)量較大的13個(gè)省(市)組織開展了應(yīng)對和打擊“熱錢”專項(xiàng)行動，對貨物貿(mào)易、外商直接投資等重點(diǎn)渠道外匯流入情況全面檢查，嚴(yán)厲打擊各類跨境資金違規(guī)流動。
2011年，進(jìn)一步將應(yīng)對和打擊“熱錢”專項(xiàng)行動擴(kuò)大到全國，全年共查辦外匯違規(guī)案件3488起，收繳罰沒款5.03億元人民幣，應(yīng)對和打擊“熱錢”流入工作取得了突出成效。
問2：近幾年外匯局在打擊地下錢莊等重大外匯違法違規(guī)活動方面成效如何？
答：國家外匯管理局十分重視對涉案金額大、涉及地域廣、參與主體多的外匯違法違規(guī)大案要案的查處工作。這些大案要案涉及的資金規(guī)模巨大，給國內(nèi)宏觀調(diào)控和市場穩(wěn)定帶來較大破壞，社會影響惡劣。2007年至2011年，國家外匯管理局克服困難，集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)，共查處各類大要案件23起，涉案金額319.37億元人民幣，配合公安機(jī)關(guān)共破獲地下錢莊案65起、網(wǎng)絡(luò)炒匯案26起、非法買賣外匯案119起，涉案金額逾1000億元人民幣，抓獲犯罪嫌疑人1000余名，共處行政罰款約1.6億元人民幣，嚴(yán)厲打擊了外匯違法犯罪分子的囂張氣焰，有效維護(hù)了國家經(jīng)濟(jì)金融秩序。
在嚴(yán)厲打擊地下錢莊等重大違法違規(guī)行為的同時(shí)，國家外匯管理局貫徹疏堵并舉的原則，完善監(jiān)管措施，進(jìn)一步提高服務(wù)便利性，滿足社會對跨境支付的合理需求，擠壓非法外匯交易的生存空間。
問3：外匯局在打擊違法違規(guī)外匯資金跨境流動中，重點(diǎn)檢查對象是什么？
答：國家外匯管理局在檢查中牢牢抓住銀行等金融機(jī)構(gòu)這一跨境資金流動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深入開展對金融機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)檢查。
2007年，在北京等4個(gè)地區(qū)對208家銀行及分支機(jī)構(gòu)開展了收結(jié)匯和短期外債專項(xiàng)檢查。2008年，在廣東、福建等10個(gè)地區(qū)對外匯指定銀行執(zhí)行資本金結(jié)匯管理政策情況開展了專項(xiàng)檢查。2009年，對2家股份制銀行總行及其9家分行開展了外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性全面檢查。2010年，針對外匯資金通過銀行渠道流入的規(guī)模迅速擴(kuò)大等問題，加大了對銀行外匯業(yè)務(wù)的檢查力度。2011年，進(jìn)一步加大檢查頻率，在開展中外資銀行總行專項(xiàng)檢查的同時(shí)，對2010年已查的26家銀行又開展了回訪抽查，有效鞏固了檢查成果。
問4：近年來，外匯局對“熱錢”等違法違規(guī)資金的查處成效顯著提升，主要原因是什么？
答：隨著外匯收支規(guī)模的不斷擴(kuò)大，外匯交易方式越來越復(fù)雜，“熱錢”等外匯違法違規(guī)資金流動更加復(fù)雜和隱蔽，傳統(tǒng)依靠人力和手工開展外匯檢查的方式已不能適應(yīng)形勢和工作的需要。為提高檢查效率，實(shí)現(xiàn)對“熱錢”等違法違規(guī)資金的精確打擊，國家外匯管理局大力提升和完善非現(xiàn)場檢查手段。2010年國家外匯管理局開發(fā)了“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”。該系統(tǒng)覆蓋面廣，信息搜索能力強(qiáng)，能夠迅速、準(zhǔn)確地鎖定違法違規(guī)主體及其違規(guī)行為，增強(qiáng)了外匯管理部門深入挖掘違法違規(guī)資金流動線索的能力，改變了過去大范圍拉網(wǎng)式排查的工作模式，為提高打擊“熱錢”等外匯違法違規(guī)資金流動的精確性、主動性和有效性發(fā)揮了重要作用。
問5：應(yīng)對和打擊“熱錢”等專項(xiàng)行動有助于震懾外匯違法違規(guī)流動。除此之外，外匯局還有什么措施來提高市場主體的守法意識？
答：從近年來的監(jiān)管實(shí)踐來看，市場上大部分主體在外匯領(lǐng)域都是合規(guī)經(jīng)營的，而且大部分的用匯需求和交易都是有真實(shí)性基礎(chǔ)的，也有部分外匯違規(guī)行為是因?yàn)椴涣私馔鈪R管理政策法規(guī)的調(diào)整變化而發(fā)生的。因此，近年來國家外匯管理局在嚴(yán)厲打擊外匯違法違規(guī)行為的同時(shí)，高度重視外匯政策宣傳與警示教育，積極采取多種措施，促進(jìn)外匯經(jīng)營主體守法合規(guī)經(jīng)營。
一是加大正面宣傳力度，減少無意違規(guī)行為。一方面通過電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等多種傳播媒體，對外匯管理政策進(jìn)行解讀；另一方面通過現(xiàn)場咨詢、分發(fā)宣傳冊等形式介紹外匯管理知識及業(yè)務(wù)辦理流程，積極幫助涉外企業(yè)和社會公眾更好地了解和理解外匯管理政策法規(guī)及具體辦理流程，減少外匯交易主體的無意違規(guī)行為。二是加大對外匯違法信息的披露力度，震懾違法違規(guī)行為。2007年至2011年，國家外匯管理局共對外查詢披露9775家外匯違法信息。2010年和2011年，國家外匯管理局對一些重大違規(guī)行為予以公開曝光，分6批披露了17家違規(guī)銀行、26家違規(guī)企業(yè)和13名違規(guī)個(gè)人的外匯違法違規(guī)典型案例。
問6：今年，外匯局在打擊違法違規(guī)資金跨境流動工作上有何安排？
答：2012年，國家外匯管理局將深入貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議精神，把握好“穩(wěn)中求進(jìn)”的工作總基調(diào)，不斷增強(qiáng)檢查工作敏感性和前瞻性，加大對“熱錢”等異�？缇迟Y金流動的監(jiān)測和打擊力度；充分發(fā)揮外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)優(yōu)勢，抓住重點(diǎn)開展專項(xiàng)檢查和調(diào)查；加強(qiáng)資源整合和部門協(xié)作，繼續(xù)加大對地下錢莊等外匯違法犯罪活動的打擊力度；積極提升檢查方式、完善檢查手段，提高外匯檢查工作針對性和有效性；依法嚴(yán)肅處罰各種外匯違法違規(guī)行為，為外匯改革發(fā)展創(chuàng)造穩(wěn)定和諧健康的市場環(huán)境，切實(shí)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全。
