保薦代表人注冊轉(zhuǎn)至中國證券業(yè)協(xié)會

2012-10-16 08:44     來源:證券日報     編輯:王偉

  記者日前獲悉,在保薦代表人注冊行政許可取消后。今后,保薦代表人的注冊和變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)登記工作將由中國證券業(yè)協(xié)會進行自律管理。

  中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,保薦代表人注冊行政許可取消后,證券業(yè)協(xié)會將充分發(fā)揮行業(yè)組織在人員資格管理和行為監(jiān)管方面的自律功能,將保薦代表人納入證券從業(yè)人員管理體系統(tǒng)一進行管理,根據(jù)市場發(fā)展情況,不斷規(guī)范、調(diào)整、完善保薦代表人隊伍的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和流動要求,為行業(yè)人才培養(yǎng)、發(fā)展進一步創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

  同時,記者了解到中國證監(jiān)會仍將繼續(xù)對保薦執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)管,強化保薦機構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)團隊成員的責(zé)任,增大對違法違規(guī)行為的打擊力度,不斷提升信息披露質(zhì)量,推動市場誠信建設(shè)和各方歸位盡責(zé)。

  近年來,中國證監(jiān)會不斷加大對相關(guān)違法違規(guī)行為的處理力度,先后撤銷了申報材料弄虛作假、盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)和受到中國證監(jiān)會行政處罰等人員的保薦代表人資格,并采用監(jiān)管談話、警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的推薦文件等多種監(jiān)督管理措施提醒相關(guān)人員恪守職業(yè)道德,加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提升保薦工作質(zhì)量。(侯捷寧)

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