日前，中國證監(jiān)會就修改《證券投資基金銷售管理辦法》向社會公開征求意見，并對外公開發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項的規(guī)定》。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，通過十多年發(fā)展，我國的證券投資基金銷售隊伍逐步壯大，截至2012年5月底，已有61家商業(yè)銀行、94家證券公司、3家證券投資咨詢機構(gòu)和7家獨立銷售機構(gòu)等獲得基金銷售業(yè)務資格。隨著基金銷售機構(gòu)的發(fā)展，證監(jiān)會基金銷售監(jiān)管體系也逐步完善。

　　該負責人說，在實踐中，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等在內(nèi)的眾多機構(gòu)，從滿足客戶理財需求和自身業(yè)務發(fā)展等角度出發(fā)，希望能積極參與基金銷售業(yè)務。但是，證監(jiān)會對之前申請機構(gòu)的情況進行分析后發(fā)現(xiàn)，有部分機構(gòu)因在最近三年內(nèi)受到行政處罰而被限制了申請資格，而其受處罰的原因?qū)﹂_展基金銷售業(yè)務并不構(gòu)成實質(zhì)性障礙。

　　隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，居民參與基金理財?shù)囊庾R和意愿逐步增強。為了滿足廣大居民參與基金理財?shù)男枨�，并鼓勵具有專業(yè)理財產(chǎn)品銷售和客戶服務能力的機構(gòu)進入基金銷售領(lǐng)域，證監(jiān)會將進一步貫徹落實“放松管制、加強監(jiān)管”的方針政策，放寬基金銷售機構(gòu)準入條件。

　　基于上述考慮，證監(jiān)會擬對商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)等因受到行政處罰而被限制申請資格的判斷標準進行調(diào)整，將其所受行政處罰區(qū)分為“重大處罰”和“一般處罰”，對限制申請基金銷售業(yè)務資格的范圍限定于“重大處罰”。

　　另外，證監(jiān)會6月15日正式公布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項的規(guī)定》，要求基金公司建立基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機制，嚴格遵守投資基金的鎖定期，真實、準確、完整、及時地申報和記錄所投資基金的信息，并提高投資基金信息的透明度，切實防范利益沖突和利益輸送。