為加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序，保護(hù)參與各方合法權(quán)益，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）組織市場(chǎng)成員制定了《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）�！兑�(guī)則》于2012年3月1日經(jīng)交易商協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)人民銀行備案同意，于2012年6月18日發(fā)布，自2012年10月1日起施行。

　　據(jù)了解，《規(guī)則》堅(jiān)持“市場(chǎng)化”理念，注意維持原有自律規(guī)范體系的平衡性，通過(guò)構(gòu)建系統(tǒng)完善的自律處分規(guī)范體系，保證了自律處分程序的正義性和完備性，豐富拓展了有效適度的自律處分措施，兼具工作效率和可操作性�！兑�(guī)則》共三十一條，包括總則、自律處分議定機(jī)制、調(diào)查階段、自律處分決定階段以及附則五部分，明確了自律處分實(shí)行自律處分會(huì)議議定制度，由市場(chǎng)專家共同對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行審議并作出處分決定或意見，界定了常務(wù)理事會(huì)、自律處分會(huì)議和協(xié)會(huì)秘書處專題辦公會(huì)等各主體在自律處分工作中的權(quán)限職責(zé)，規(guī)范了自律處分前期調(diào)查、處分決定和復(fù)審等環(huán)節(jié)的主要流程，按照從輕到重的順序首次列明了聲譽(yù)處分和行為處分等全部自律處分措施，既整合了已有自律處分規(guī)范體系、豐富了自律處分措施的層次、規(guī)范了自律處分的操作程序，又保障了自律處分的客觀、公正和效率，充分實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡與責(zé)任分擔(dān)，順應(yīng)了市場(chǎng)深化發(fā)展的趨勢(shì)。

　　《規(guī)則》是交易商協(xié)會(huì)開展自律管理的制度性保障和基礎(chǔ)性安排，規(guī)范了自律處分的工作程序和議定機(jī)制，縱向與即將發(fā)布實(shí)施的《自律處分會(huì)議工作規(guī)程》和《自律處分會(huì)議專家管理辦法》等配套細(xì)則共同構(gòu)成自律處分工作的程序性規(guī)范，橫向與修訂后的《注冊(cè)發(fā)行規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》、《中介服務(wù)規(guī)則》和《會(huì)員管理規(guī)則》等相關(guān)條款共同構(gòu)成對(duì)違規(guī)行為認(rèn)定和處分決定裁量的依據(jù)。

　　交易商協(xié)會(huì)自成立以來(lái)，秉持“自律、創(chuàng)新、服務(wù)”的宗旨,堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)展多層次金融市場(chǎng)的一系列方針政策，積極探索轉(zhuǎn)變金融市場(chǎng)管理方式、改善投融資生態(tài)環(huán)境，努力提高債務(wù)融資工具市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。交易商協(xié)會(huì)構(gòu)建自律處分體系并發(fā)布實(shí)施《自律處分規(guī)則》，進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)自律管理，將有利于夯實(shí)自律管理的制度基礎(chǔ)，持續(xù)推動(dòng)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。（高國(guó)華）