19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人針對(duì)近段時(shí)間市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了集中回應(yīng)。新聞發(fā)言人表示， 近期證監(jiān)會(huì)與包括MSCI公司在內(nèi)的國(guó)際著名指數(shù)編制公司進(jìn)行溝通交流，就A股納入相關(guān)指數(shù)進(jìn)行了探討，但是目前還需要就外匯管制，財(cái)稅政策等事宜進(jìn)行研究。該發(fā)言人認(rèn)為，推動(dòng)A股納入國(guó)際著名的指數(shù)，有利于境外長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者投資于A股市場(chǎng)。此外，針對(duì)業(yè)內(nèi)關(guān)心的全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的擴(kuò)容問(wèn)題，該發(fā)言人表示，目前在組織做好首批擴(kuò)大試點(diǎn)工作的同時(shí)，將積極做好進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

　　勤上光電面臨處罰

　　“對(duì)勤上光電信息披露違規(guī)和保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券未勤勉盡責(zé)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步處理。”新聞發(fā)言人19日表示，就媒體質(zhì)疑的勤上光電虛增收入、造假上市問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)核查，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，將依法處理。

　　經(jīng)廣東證監(jiān)局核查，品尚光電和廣州芭頓照明工程有限公司均是勤上光電的關(guān)聯(lián)方，勤上光電在招股說(shuō)明書(shū)中未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，并在3月1日的澄清公告中繼續(xù)否認(rèn)與品尚光電的關(guān)聯(lián)關(guān)系；勤上光電未在招股說(shuō)明書(shū)中披露其與勤上集團(tuán)資金往來(lái)的關(guān)聯(lián)交易的行為違反了相關(guān)規(guī)定。

　　在廣東證監(jiān)局督促下，勤上光電于4月2日發(fā)布公告和保薦人的核查意見(jiàn)，承認(rèn)公司與品尚光電、芭頓照明存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。公司2010年和2011年與品尚光電發(fā)生的交易、2008年與芭頓照明發(fā)生的交易均為關(guān)聯(lián)交易。

　　華銳風(fēng)電被要求整改

　　除了近期被市場(chǎng)廣泛關(guān)注的勤上光電，另一家上市公司華銳風(fēng)電日前也被要求整改。

　　據(jù)新聞發(fā)言人介紹，3月7日，華銳風(fēng)電科技（集團(tuán)）股份有限公司發(fā)布公告，稱(chēng)經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)賬務(wù)處理存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)，導(dǎo)致凈利潤(rùn)差異為-1.68億元，比例為22%。證監(jiān)會(huì)立即要求北京證監(jiān)局就公告事項(xiàng)對(duì)公司開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　經(jīng)查，華銳風(fēng)電部分業(yè)務(wù)單據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)記錄失實(shí)，2011年度利潤(rùn)虛增。北京證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，于4月9日向公司下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，責(zé)令公司在2013年4月20日前披露經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)更正后的2011年財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)披露對(duì)2012年相關(guān)定期報(bào)告的調(diào)整。

　　目前，公司正在落實(shí)整改�！跋乱徊阶C監(jiān)會(huì)將視情況采取進(jìn)一步措施�！鄙鲜霭l(fā)言人強(qiáng)調(diào)。

　　重點(diǎn)核查萬(wàn)家基金

　　近日有媒體報(bào)道萬(wàn)家基金管理有限公司基金經(jīng)理鄒昱因涉嫌違法違規(guī)被公安機(jī)關(guān)調(diào)查。對(duì)此事件，新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)將密切關(guān)注最新進(jìn)展，并在近期的專(zhuān)項(xiàng)檢查中予以重點(diǎn)核查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，一經(jīng)核實(shí)，將予以嚴(yán)肅處理，依法追究相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。

　　據(jù)悉，今年3月，證監(jiān)會(huì)向各派出機(jī)構(gòu)下發(fā)了《2013年度基金管理公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方案》，針對(duì)基金管理公司日常運(yùn)作中的重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件、侵害基金投資者合法權(quán)益的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，布置了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作安排。目前，各基金管理公司已經(jīng)完成前期的自查，下一步將對(duì)公司自查情況進(jìn)行抽查復(fù)核。

　　“證監(jiān)會(huì)對(duì)代持行為一直旗幟鮮明，堅(jiān)決反對(duì)，不允許，無(wú)論是做權(quán)益性還是做債券類(lèi)，都不允許這種利益輸送的行為�！痹摪l(fā)言人強(qiáng)調(diào)，在接下來(lái)的專(zhuān)項(xiàng)核查中會(huì)重點(diǎn)關(guān)注利益輸送和內(nèi)幕交易的問(wèn)題，同時(shí)也會(huì)重點(diǎn)關(guān)注基金公司的制度建設(shè)和執(zhí)行情況。

　　南方基金接罰單

　　近日，媒體報(bào)道和投資者投訴，反映南方基金管理有限公司管理的南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南方滬深300ETF）在集中申購(gòu)期超過(guò)滬深300指數(shù)自然權(quán)重大比例接受永泰能源股票換購(gòu)，致使建倉(cāng)期基金資產(chǎn)遭受?chē)?yán)重?fù)p失，質(zhì)疑南方基金公司相關(guān)人員玩忽職守，未能履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

　　該發(fā)言人指出，事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)高度重視，立即責(zé)成深圳證監(jiān)局對(duì)南方基金公司展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)核查，采取有效措施確�；�金份額持有人的利益不受損失。

　　經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)南方基金公司在南方滬深300ETF投資過(guò)程中未能履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，內(nèi)部控制方面存在內(nèi)部控制制度建設(shè)薄弱，缺乏ETF募集期股票換購(gòu)的相關(guān)制度規(guī)定；合規(guī)及風(fēng)控管理制度未能覆蓋ETF基金投資環(huán)節(jié)；關(guān)于永泰能源投資的相關(guān)決策過(guò)程未能留痕等問(wèn)題。

　　鑒于南方基金公司相關(guān)人員的玩忽職守行為給南方滬深300ETF基金份額持有人造成了較大損失，并對(duì)行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)南方基金公司采取責(zé)令整改3個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。對(duì)基金經(jīng)理潘海寧采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的監(jiān)管措施，對(duì)ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。責(zé)成南方基金公司運(yùn)用自有資金47,995,737.85元對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償。

　　上述負(fù)責(zé)人指出，南方基金的事情涉及到ETF運(yùn)作，這件事將推動(dòng)證監(jiān)會(huì)下一步在相關(guān)制度規(guī)范上更加進(jìn)一步完善，做到有章可循。