規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展

　　作者：吳海江、龔嘉琪（分別系復(fù)旦大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、上海市習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想研究中心特聘研究員，復(fù)旦大學(xué)望道研究院青年研究員；本文系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目〔20&ZD008〕階段性成果）

　　　在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，資本是帶動(dòng)各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。習(xí)近平總書(shū)記在主持中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展，既是一個(gè)重大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、也是一個(gè)重大政治問(wèn)題，既是一個(gè)重大實(shí)踐問(wèn)題、也是一個(gè)重大理論問(wèn)題，關(guān)系堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，關(guān)系改革開(kāi)放基本國(guó)策，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕，關(guān)系國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。在新的時(shí)代條件下正確認(rèn)識(shí)和把握資本，最根本的是要“正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律”，這就要求我們必須明確資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素。既要辯證地、歷史地、發(fā)展地看待各類資本的積極作用；也要清醒地認(rèn)識(shí)到資本無(wú)序擴(kuò)張的危害，積極發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，提高資本治理效能，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。

　　1 資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素

　　馬克思在《資本論》中深刻指出，“資本不是一種物，而是一種以物為中介的人和人之間的社會(huì)關(guān)系”。在這種社會(huì)關(guān)系中，資本獲得了獨(dú)立化發(fā)展，能夠以自身的力量驅(qū)動(dòng)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展。在資本邏輯的主導(dǎo)下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)的社會(huì)意義被規(guī)定為生產(chǎn)更多的剩余價(jià)值，并持續(xù)性地把所得的剩余價(jià)值的一部分用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，使得價(jià)值增值活動(dòng)獲得永久性的驅(qū)動(dòng)力，社會(huì)財(cái)富正是在資本的無(wú)休止的增值運(yùn)動(dòng)中實(shí)現(xiàn)了積累。但是在以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的資本主義社會(huì)中，資本權(quán)力通過(guò)雇傭勞動(dòng)、無(wú)償占有剩余勞動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，被積累起來(lái)的社會(huì)財(cái)富只是作為價(jià)值生產(chǎn)和積累的“原料”，并且僅僅為資本家群體等少數(shù)人“謀利益”，無(wú)法做到“為絕大多數(shù)人謀利益”。因此，在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中，資本的生產(chǎn)力被束縛在價(jià)值增值的范疇中，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，它并不能成為真正的生產(chǎn)要素，而是僅能滿足價(jià)值增值的具有生產(chǎn)性的要素。要釋放這種被約束起來(lái)的要素，發(fā)揮更大的生產(chǎn)效能，就必須深入其權(quán)力結(jié)構(gòu)之中，把狹隘的生產(chǎn)關(guān)系砸碎，才能喚醒資本真正的生產(chǎn)的能力。

　　在社會(huì)主義條件下，原有的基于生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)之上的權(quán)力結(jié)構(gòu)被瓦解，代之以生產(chǎn)資料公有制，并逐步確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度。這意味著，在公有制為主體的經(jīng)濟(jì)制度中，資本權(quán)力被約束在公有權(quán)力之下，社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)已經(jīng)超越了為剩余價(jià)值而生產(chǎn)的狹隘性，而具有了普惠性和全民共享性的特點(diǎn)。在公有權(quán)力的監(jiān)督和規(guī)范下，資本不再作為獨(dú)立化的力量主導(dǎo)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展，相反，它被視為重要的生產(chǎn)要素，是市場(chǎng)配置資源的工具和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方式與手段，在促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)財(cái)富的積累方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。而鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)多種所有制經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，破除了所有制問(wèn)題上的傳統(tǒng)觀念束縛，把作為權(quán)力的資本與作為生產(chǎn)要素的資本進(jìn)行區(qū)分，為發(fā)揮資本要素的生產(chǎn)能力創(chuàng)造了寬松的社會(huì)環(huán)境，使得資本能夠以最有利于生產(chǎn)力發(fā)展的形式進(jìn)行組合，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

　　改革開(kāi)放以來(lái)，隨著投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化、資本市場(chǎng)完善、市場(chǎng)環(huán)境成熟，資本要素成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要物質(zhì)力量，在促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了歷史性成就的同時(shí)，也助力提升我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作的能力，我國(guó)逐漸發(fā)展成為當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎，在國(guó)際社會(huì)中占據(jù)越來(lái)越重要的地位。就現(xiàn)階段發(fā)展而言，我國(guó)已存在國(guó)有資本、集體資本、民營(yíng)資本、外國(guó)資本等各種形態(tài)資本，更完善、更成熟、更高效的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，為發(fā)揮資本要素生產(chǎn)效能保駕護(hù)航；另一方面，在對(duì)資本權(quán)力約束的前提下，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要以更積極主動(dòng)的態(tài)度引進(jìn)資本，利用資本盤(pán)活經(jīng)濟(jì)，釋放社會(huì)發(fā)展活力。目前我國(guó)資本發(fā)展呈現(xiàn)出規(guī)模顯著增加、主體更加多元、運(yùn)行速度加快、國(guó)際資本大量進(jìn)入等特征。之所以大力引進(jìn)資本，創(chuàng)新資本運(yùn)行方式，其主要原因便是，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本已然是社會(huì)發(fā)展的重要生產(chǎn)要素和重要的物質(zhì)杠桿力量。

　　　2 資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中依然具有二重性

　　在傳統(tǒng)的對(duì)資本的認(rèn)識(shí)和理解中，資本要么被置于神壇，受眾人吹捧，要么被妖魔化為災(zāi)難之源，被世人唾棄，以致在面對(duì)資本問(wèn)題時(shí)，只能在現(xiàn)有秩序框架內(nèi)進(jìn)行小修小補(bǔ)，資本要素的生產(chǎn)作用被約束在狹隘的私人利益范疇之中，無(wú)法發(fā)揮凝聚社會(huì)發(fā)展合力的積極作用。由此，新的時(shí)代條件下應(yīng)當(dāng)歷史地、發(fā)展地、辯證地認(rèn)識(shí)和把握各類資本的本質(zhì)及其作用。

　　社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制根除了資本權(quán)力統(tǒng)治的根基，形成了公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)以及混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有和集體成分掌握了國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈，公有制經(jīng)濟(jì)在資本形態(tài)上表現(xiàn)為公有資本，具有鮮明的社會(huì)主義生產(chǎn)目的導(dǎo)向，從而內(nèi)在要求必須斷開(kāi)資本與權(quán)力的合謀、資本與壟斷資源的勾連，杜絕資本操縱國(guó)計(jì)民生。把資本放在新的時(shí)代條件下進(jìn)行理解，就是強(qiáng)調(diào)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，把資本視為帶動(dòng)各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量，要發(fā)揮資本促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用。習(xí)近平總書(shū)記指出：“要?dú)v史地、發(fā)展地、辯證地認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)社會(huì)存在的各類資本及其作用。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，資本是帶動(dòng)各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量，要發(fā)揮資本促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用�！�

　　首先，資本具有增值性和積累性。資本總是無(wú)休止地進(jìn)行增值運(yùn)動(dòng)，而實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值又會(huì)持續(xù)性地被投入到流通領(lǐng)域，使得經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)能夠持續(xù)進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)。在資本的逐利過(guò)程中，社會(huì)生產(chǎn)力和社會(huì)財(cái)富都將會(huì)獲得龐大規(guī)模的堆積，為實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)全面發(fā)展奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。

　　其次，資本在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展方面具有極強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)力。創(chuàng)新活動(dòng)與資本投資密切相關(guān)，尤其是科技、重大民生工程等項(xiàng)目，更是需要得到雄厚的資本實(shí)力的支撐。應(yīng)當(dāng)明確，公有資本的優(yōu)勢(shì)地位使得我國(guó)有條件也有能力舉全國(guó)之力辦大事、辦要事、辦難事。我國(guó)的航天事業(yè)發(fā)展、扶貧的民生工程、共同富裕的事業(yè)、中華民族偉大復(fù)興的偉業(yè)，無(wú)一例外都需要借助公有資本的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)功能。

　　最后，資本具有吸納、整合社會(huì)生產(chǎn)力的功能。特別是我國(guó)以公有制為主體多種所有制共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，能夠?yàn)橘Y本的多元組合創(chuàng)設(shè)寬松良好的外部環(huán)境，使得各類資本以最有利于生產(chǎn)力發(fā)展的方式進(jìn)行組合，這不僅能夠激發(fā)市場(chǎng)主體參與合作與競(jìng)爭(zhēng)的積極性，形成發(fā)展有力、創(chuàng)新有勁、生產(chǎn)有方的市場(chǎng)氛圍，同時(shí)還能吸納、整合閑散的社會(huì)資本，整體推進(jìn)社會(huì)的發(fā)展和繁榮。

　　　3 資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中是可以被規(guī)范和引導(dǎo)的

　　在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本受到監(jiān)督和規(guī)范，但這并不意味著資本的逐利性就已經(jīng)被根除。相反，作為資本，它很容易在逐利本性驅(qū)動(dòng)下不斷觸碰紅線，在危險(xiǎn)邊緣頻頻試探。當(dāng)利益的誘惑足夠大時(shí)，資本就有可能不惜鋌而走險(xiǎn)，擾亂市場(chǎng)秩序，摒棄價(jià)值原則，漠視道德底線。若要充分發(fā)揮各類資本的積極作用，促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展與繁榮，就有必要規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。需要指出的是，時(shí)下對(duì)資本特性及其行為規(guī)律的討論，包括逐利性、擴(kuò)張性、集中性都是建立在一般性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，但資本特性及其行為在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必然有其特殊性。相較于資本生產(chǎn)在資本主義社會(huì)的獨(dú)立性，我國(guó)的社會(huì)主義公有制對(duì)國(guó)有資本的組織、發(fā)展有著最根本的制度基礎(chǔ)，強(qiáng)大的政府監(jiān)管體系對(duì)非公有資本也有著顯著的治理效力。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展不僅是必要的，而且是可能的。資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下是可以被規(guī)范和引導(dǎo)的。

　　第一，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，完善的法律制度為引導(dǎo)資本健康發(fā)展設(shè)置了“紅綠燈”。資本具有逐利性和擴(kuò)張性，如果不加以規(guī)范和引導(dǎo)，資本權(quán)力勢(shì)必會(huì)走偏，將觸角伸向任何可能的領(lǐng)域，并將其形塑為斂財(cái)造勢(shì)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)不可估量的損害。而相關(guān)制度體系的建立和完善，為市場(chǎng)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)提供了法律上的保障和制度化的規(guī)范，不僅把資本權(quán)力關(guān)在籠子里，也讓資本運(yùn)行在陽(yáng)光下。必須加強(qiáng)完善框架完整、邏輯清晰、制度完備的規(guī)則體系，以強(qiáng)有力的法律手段維護(hù)社會(huì)發(fā)展秩序。

　　第二，培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，教育引導(dǎo)資本主體，為資本注入了價(jià)值理性。如果沒(méi)有主體因素的介入，資本作為生產(chǎn)要素，是不能夠自行識(shí)別并遵守法律約束和道德規(guī)范的。資本主體作為資本運(yùn)用的主觀因素，其所形成的價(jià)值觀念將直接投射到資本的增值運(yùn)動(dòng)中。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，“要培育文明健康、向上向善的誠(chéng)信文化，教育引導(dǎo)資本主體踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀”。培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀為引導(dǎo)資本健康發(fā)展注入了優(yōu)秀的文化基因，使得其在重大的義利抉擇中，守道德底線，重社會(huì)責(zé)任，走人間正道。

　　第三，黨總攬全局的領(lǐng)導(dǎo)力為筑牢反腐敗、防壟斷高墻，全面提升資本治理效能保駕護(hù)航。資本是當(dāng)代社會(huì)發(fā)展的重要生產(chǎn)要素，但同時(shí)又有陷入無(wú)序擴(kuò)張的危險(xiǎn)，甚至具有滋生壟斷與腐敗的能力。習(xí)近平總書(shū)記指出，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展是黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的重要內(nèi)容。各方要把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央決策部署上來(lái)，切實(shí)承擔(dān)起主體責(zé)任，提升資本治理本領(lǐng)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、把握規(guī)律、探索創(chuàng)新，增強(qiáng)資本治理的針對(duì)性、科學(xué)性、有效性，健全事前引導(dǎo)、事中防范、事后監(jiān)管相銜接的全鏈條資本治理體系，督促建立和完善相關(guān)職能部門(mén)，著力查處資本無(wú)序擴(kuò)張、平臺(tái)壟斷等背后的腐敗行為，打造清朗暢通的資本發(fā)展環(huán)境。