呂薇：促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力
黨的十九大報(bào)告提出，“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”。如何進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力？為此，我們不僅要加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，還要建立相互配套的法律、政策體系，努力營(yíng)造有利于基礎(chǔ)研究的法治、政策和文化環(huán)境。同時(shí)要優(yōu)化基礎(chǔ)研究支出結(jié)構(gòu)，改進(jìn)評(píng)價(jià)機(jī)制和科研成果管理體制，注意發(fā)揮好企業(yè)的作用。多措并舉，促進(jìn)基礎(chǔ)研究的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確了我國(guó)建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)。建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的一個(gè)重要特征，就是“擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果和國(guó)際頂尖水平的科學(xué)大師，成為全球高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要聚集地”，依靠科技進(jìn)步和全面創(chuàng)新提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、社會(huì)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。黨的十九大報(bào)告提出，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。新形勢(shì)下，如何加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，并使其更好轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，更好實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，成為當(dāng)前需要研究的課題。
目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，科技發(fā)展也進(jìn)入由量的增長(zhǎng)向質(zhì)的提升階段，技術(shù)創(chuàng)新能力正在從以跟跑為主轉(zhuǎn)向跟跑、并跑和領(lǐng)跑并存。但與世界主要科技大國(guó)相比，我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度偏低，投入來源單一，缺乏具有影響力的科學(xué)成果，原始創(chuàng)新能力薄弱，技術(shù)供給難以滿足企業(yè)對(duì)前沿技術(shù)創(chuàng)新的需求。對(duì)此，我們迫切需要進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，進(jìn)而提高我國(guó)的原始創(chuàng)新能力。
基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和重大創(chuàng)新的源頭。從理論上來看，完整的創(chuàng)新鏈就是從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、規(guī)�；l(fā)展的全過程。還要看到，基礎(chǔ)研究成果是公共品，具有更廣泛的擴(kuò)散效應(yīng)和放大作用。實(shí)踐證明，以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究是重大的、經(jīng)濟(jì)效益高的技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的基礎(chǔ)。盡管基礎(chǔ)研究不提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問題的具體方案，但基礎(chǔ)研究向社會(huì)提供了新知識(shí)、新原理、新方法，其效益不只限于某一領(lǐng)域的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)，更重要的是，基礎(chǔ)研究能以不可預(yù)知的方式催生新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。
具體來看，發(fā)展基礎(chǔ)研究、提高原始創(chuàng)新能力，需要建立相互配套的法律、政策體系和分工明確的科研體系，以及促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力的體制機(jī)制。需在加大基礎(chǔ)研究投入的同時(shí)，進(jìn)一步營(yíng)造有利于強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的法治、政策和文化環(huán)境。
一是優(yōu)化基礎(chǔ)研究的支出結(jié)構(gòu)，完善選題機(jī)制，提高基礎(chǔ)研究的質(zhì)量。要形成高水平的原始創(chuàng)新能力，就必須提高基礎(chǔ)研究的質(zhì)量。與發(fā)達(dá)的創(chuàng)新型國(guó)家相比，我國(guó)基礎(chǔ)研究支出強(qiáng)度較低，真正具有引領(lǐng)作用的成果較少。
對(duì)此，一方面要拓寬基礎(chǔ)研究的投入渠道，發(fā)揮好中央與地方政府、企業(yè)和社會(huì)等各方面的作用，增加基礎(chǔ)研究投入。另一方面則要改進(jìn)科學(xué)研究的組織機(jī)制，進(jìn)一步提高研究質(zhì)量，增強(qiáng)原始創(chuàng)新的能力。要改進(jìn)基礎(chǔ)研究的選題機(jī)制，推動(dòng)戰(zhàn)略需求導(dǎo)向與自由探索相結(jié)合、自上而下與自下而上推進(jìn)相結(jié)合，提高從實(shí)踐中凝練和解決科學(xué)問題的能力，增加面向需求的基礎(chǔ)研究支出。
二是多措并舉，促進(jìn)基礎(chǔ)研究的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。基礎(chǔ)研究成果向應(yīng)用轉(zhuǎn)化涉及多個(gè)環(huán)節(jié)和多個(gè)創(chuàng)新主體，是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要采取多種方式、分階段推進(jìn)。既要發(fā)揮政府科技計(jì)劃的引導(dǎo)作用，又要發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用，依靠政府、科研機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)的力量，調(diào)動(dòng)各方面的積極性，加強(qiáng)各類科技計(jì)劃的銜接，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果的進(jìn)一步開發(fā)和利用。還要建立針對(duì)基礎(chǔ)研究的應(yīng)用轉(zhuǎn)化類科技計(jì)劃，加強(qiáng)基于基礎(chǔ)研究的應(yīng)用研究，促進(jìn)對(duì)基礎(chǔ)研究成果的開發(fā)利用。
三是發(fā)揮企業(yè)在基礎(chǔ)研究及其轉(zhuǎn)化中的作用�；A(chǔ)研究成果并不都能轉(zhuǎn)化為應(yīng)用，只有少數(shù)成果可通過市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)其應(yīng)用價(jià)值。因此，要發(fā)揮好政府和市場(chǎng)的作用，建立有效的市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，促進(jìn)相關(guān)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。
要鼓勵(lì)有能力的企業(yè)自主開展以需求為導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，支持企業(yè)參與國(guó)家基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，提高企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入和能力；吸引處于行業(yè)技術(shù)前沿的企業(yè)參與國(guó)家基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目指南編制，選擇反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的基礎(chǔ)研究課題；進(jìn)一步開放大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，加強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的研究合作與人員交流；建立種子基金，發(fā)揮創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科研成果的推動(dòng)作用。
四是建立符合科學(xué)規(guī)律的評(píng)價(jià)體系，提升基礎(chǔ)研究的質(zhì)量�；A(chǔ)研究項(xiàng)目成果的評(píng)價(jià)應(yīng)實(shí)行直接產(chǎn)出與社會(huì)效果并舉，更重視社會(huì)效果；近期效果與中長(zhǎng)期效果并舉，更重視中長(zhǎng)期效果；數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合，更重視質(zhì)量及其對(duì)未來創(chuàng)新的影響和帶動(dòng)作用。
一方面，根據(jù)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目來源進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。自由探索的基礎(chǔ)研究以同行評(píng)議為主。重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究方向是否符合國(guó)家戰(zhàn)略、社會(huì)需求，研究成果對(duì)學(xué)科發(fā)展有哪些推動(dòng)和帶動(dòng)作用，是否在科學(xué)和工程前沿有新發(fā)現(xiàn)和新突破等。對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，除了上述評(píng)價(jià)內(nèi)容外，還要重點(diǎn)評(píng)估設(shè)定目標(biāo)的完成程度。同時(shí)還要進(jìn)行長(zhǎng)期效果跟蹤，包括論文被引用情況和成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用情況等。
另一方面，對(duì)基礎(chǔ)研究人員的評(píng)價(jià)不能過度強(qiáng)調(diào)成果數(shù)量和成果轉(zhuǎn)化，否則將會(huì)迫使科學(xué)家們更多關(guān)注短期結(jié)果而難以進(jìn)行突破性創(chuàng)新。要建立以質(zhì)量為主的評(píng)價(jià)指標(biāo)，加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，嚴(yán)厲打擊學(xué)術(shù)不端行為，營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境，引導(dǎo)研究人員心無旁騖地進(jìn)行扎實(shí)研究，培養(yǎng)一批具有國(guó)際水平的科學(xué)家。
（作者：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員 呂 薇）
