海外反腐，美國(guó)為何成黑心“判官”
【環(huán)球時(shí)報(bào)綜合報(bào)道】《反海外腐敗法》(FCPA)是美國(guó)海外反腐的“尚方寶劍”，讓美國(guó)在懲戒商業(yè)腐敗、打擊洗錢等方面十分強(qiáng)勢(shì)。美國(guó)國(guó)會(huì)1977年底以壓倒性優(yōu)勢(shì)通過(guò)的FCPA原本僅適用于本國(guó)公司和個(gè)人，懲罰在海外搞賄賂的美國(guó)公司，但在過(guò)去十幾年卻轉(zhuǎn)化為“敲詐”外國(guó)公司的理想工具。英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》、德國(guó)《焦點(diǎn)》等媒體今年1月以來(lái)，紛紛刊文描述“世界警察”美國(guó)的長(zhǎng)臂管轄和細(xì)數(shù)“認(rèn)罰者”的慘痛。一些歐美學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)正在借這些“長(zhǎng)臂法則”對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)動(dòng)“經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭(zhēng)”，讓吃了美國(guó)大虧的國(guó)家和遭受美國(guó)重罰的跨國(guó)企業(yè)既不滿又無(wú)奈。而美國(guó)越界執(zhí)法的強(qiáng)橫和不透明，最終也會(huì)削弱美國(guó)的國(guó)際地位。
“駭人的判官”和“黑箱操作”
英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》近期以“駭人的判官”“法國(guó)的決心”等為題，刊文講述美國(guó)如何借用“長(zhǎng)臂法則”越界執(zhí)法，并以“全球反腐”之名重罰外國(guó)企業(yè)和銀行，而美國(guó)此舉也引發(fā)相關(guān)國(guó)家的反彈。這其中包括吃了大虧的英國(guó)企業(yè)，如葛蘭素史克制藥公司2012年因產(chǎn)品安全信息方面的問(wèn)題而被美國(guó)處以30億美元罰款。同年底，匯豐銀行就涉洗錢案致歉，并向美國(guó)支付19億多美元罰款。《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》評(píng)論說(shuō)，美國(guó)已將自己視為全球商業(yè)市場(chǎng)上的國(guó)際警察、裁判和陪審團(tuán)，而全球企業(yè)都無(wú)法忽視美國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和以美元為主的國(guó)際支付體系。
“美國(guó)司法的‘長(zhǎng)臂’越伸越長(zhǎng)!”德國(guó)新聞電視臺(tái)近日?qǐng)?bào)道稱，違反美國(guó)《反海外腐敗法》(FCPA)的企業(yè)越來(lái)越多，2017年，11家公司被罰金額超過(guò)19.2億美元。德國(guó)《焦點(diǎn)》周刊今年1月也以“歐洲企業(yè)成為美國(guó)越界執(zhí)法的最大受害者”為題報(bào)道說(shuō)，從2010年到2018年，違反FCPA的“TOP10”企業(yè)中有6家是歐洲企業(yè)，其中包括德國(guó)巨頭西門子。實(shí)際上，西門子2008年年底就因全球行賄案被處以13.45億美元巨額罰款。一位曾在西門子擔(dān)任海外部門主管的匿名人士告訴《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者，公司在阿根廷、孟加拉國(guó)和委內(nèi)瑞拉的分公司被指違反FCPA的賬目記錄條款。案件發(fā)生在其他3個(gè)國(guó)家，行賄雙方也不是美國(guó)人，西門子又是德國(guó)公司，但此案和美國(guó)的關(guān)聯(lián)在于西門子的證券在美國(guó)交易。他表示：“西門子案件是歐洲跨國(guó)公司認(rèn)清美國(guó)越界執(zhí)法的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。歐洲公司開始意識(shí)到，美國(guó)的國(guó)內(nèi)法律也適用于自己�！睋�(jù)他回憶，當(dāng)時(shí)德國(guó)政府曾出面，希望美國(guó)不要插手德國(guó)企業(yè)的案件，但遭到拒絕，而西門子也只能被迫與美國(guó)談判。
法國(guó)媒體前不久也羅列出一個(gè)被美國(guó)重罰的法企名單：阿爾卡特、阿爾斯通、泰克尼普、道達(dá)爾、興業(yè)銀行、巴黎銀行等等。其中阿爾斯通案和興業(yè)銀行案比較典型。2014年12月22日，美國(guó)司法部一份聲明稱，經(jīng)過(guò)數(shù)年調(diào)查，發(fā)現(xiàn)阿爾斯通美國(guó)分公司涉嫌在印尼、埃及等地通過(guò)賄賂手段獲得總額超過(guò)40億美元的工程合同，違反了美國(guó)FCPA。阿爾斯通承認(rèn)海外行賄行為，并接受7.72億美元罰款。還有法國(guó)媒體把此案與美國(guó)通用電氣收購(gòu)阿爾斯通聯(lián)系到一起，認(rèn)為“美國(guó)人其實(shí)很早就關(guān)注法國(guó)這家高科技企業(yè)了”。2018年11月19日，法國(guó)興業(yè)銀行在一份公告中宣布，其在一些國(guó)家的業(yè)務(wù)“違反了紐約州的法律”，在與美國(guó)當(dāng)局簽署多項(xiàng)和解協(xié)議后認(rèn)罰13億美元，但稱“這不會(huì)對(duì)2018年的業(yè)績(jī)產(chǎn)生額外影響”。
中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員余永定告訴《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者：“2009年至2016年，美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)罰款金額高達(dá)2040億美元，其主要罰款原因是反洗錢、恐怖融資和違法操縱市場(chǎng)。我們不能說(shuō)這2040億美元都是美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)在‘敲詐勒索’，金融機(jī)構(gòu)就一點(diǎn)問(wèn)題都沒有。這顯然也不是事實(shí)。但如果深入去研究，你會(huì)發(fā)現(xiàn)這2040億美元幾乎都是以和解協(xié)議的形式出現(xiàn)，既沒有經(jīng)過(guò)法院的庭審，也沒有查證事實(shí)，完全是‘黑箱操作’。這其中發(fā)生了什么，有沒有公平和正義，不得而知。我們看到的一個(gè)事實(shí)是，被罰金額較高的金融機(jī)構(gòu)主要是德意志銀行、法國(guó)巴黎銀行、匯豐銀行和渣打銀行等在美外資金融機(jī)構(gòu)。而對(duì)這些在美外資金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行罰款的執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要有：美國(guó)司法部及其曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室、美國(guó)財(cái)政部、美聯(lián)儲(chǔ)以及紐約州金融服務(wù)局等。這些機(jī)構(gòu)都是國(guó)家力量或是州政府力量。其中，以美國(guó)司法部及其曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室，尤其是紐約州金融服務(wù)局出手最為兇猛。美國(guó)社會(huì)以及法律界對(duì)此有不少批評(píng)聲音�！�
《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者查詢紐約州金融服務(wù)局官網(wǎng)，相關(guān)信息顯示，該部門是由紐約州銀行局和保險(xiǎn)局合并而成，2011年10月3日正式成立，主要職能包括“預(yù)防金融危機(jī)并保護(hù)消費(fèi)者和市場(chǎng)免遭欺詐侵害”。其下設(shè)的5個(gè)部門中有“防止金融詐騙和消費(fèi)者保護(hù)處”，負(fù)責(zé)保護(hù)、教育消費(fèi)者并打擊金融詐騙。為獲取更多“有用信息”，該局官網(wǎng)公布的一個(gè)電話號(hào)碼允許用戶“要求免費(fèi)的語(yǔ)言協(xié)助服務(wù)”，其中包括西班牙語(yǔ)、漢語(yǔ)、俄語(yǔ)、孟加拉語(yǔ)、韓語(yǔ)、波蘭語(yǔ)、意大利語(yǔ)等。
打壓對(duì)手和行使霸權(quán)
“美國(guó)加速‘追捕’違反FCPA的企業(yè)�；貓�(bào)是2008年美國(guó)收獲26億美元的罰款，2016年收獲23億多美元的罰款�！薄陡２妓埂冯s志2016年12月刊文“算賬”并總結(jié)說(shuō)：“有趣的是，這兩年分別是小布什和奧巴馬總統(tǒng)的最后一年任期。”美國(guó)“商業(yè)保險(xiǎn)”網(wǎng)1月3日刊文稱，美國(guó)現(xiàn)政府對(duì)FCPA的使用與前幾屆政府相比幾乎沒有任何變化。文章分析，美國(guó)此舉的動(dòng)機(jī)包括為美企維持“公平賽場(chǎng)”和通過(guò)罰款“創(chuàng)收”。
據(jù)了解，近年來(lái)，美國(guó)政府還常以違反《愛國(guó)者法案》以及海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)有關(guān)制裁政策為由頻頻對(duì)一些跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查、處罰或制裁。“9·11”后美國(guó)通過(guò)的《愛國(guó)者法案》是針對(duì)恐怖主義活動(dòng)的聯(lián)邦法，該法案大大增加在美金融機(jī)構(gòu)防止洗錢行為的責(zé)任，其中法案第317條規(guī)定了對(duì)外國(guó)洗錢者的長(zhǎng)臂管轄權(quán)。
余永定告訴《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者：“有人說(shuō)，美國(guó)政府早期通過(guò)‘長(zhǎng)臂法則’對(duì)付歐洲的企業(yè)和銀行，但現(xiàn)在的確也在針對(duì)我們的高科技企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。這是我們要高度關(guān)注和高度警惕的。美國(guó)通過(guò)‘長(zhǎng)臂法則’，以國(guó)內(nèi)法高于國(guó)際法行使全球霸權(quán)，而且，美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)‘何種與美國(guó)的關(guān)聯(lián)行為可受美國(guó)處罰’的解釋越來(lái)越寬泛。在這種情況下，一家跨國(guó)企業(yè)只要與在美的分支機(jī)構(gòu)有著間接聯(lián)系或使用了Gmail就有著關(guān)聯(lián)行為，就能被美方定罪�！�
法國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究所的經(jīng)濟(jì)學(xué)家H·杰凡告訴《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者：“美國(guó)此舉是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)、壓倒競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手�！彼踔琳J(rèn)為，海外反腐成了美國(guó)手中的武器，用以阻止阿爾斯通等西方企業(yè)賣設(shè)備或轉(zhuǎn)移技術(shù)給中俄等國(guó)。曾有法國(guó)議員2016年直言：“這就是美國(guó)的強(qiáng)權(quán)!是美國(guó)人以冠冕堂皇的理由，動(dòng)用其情報(bào)和司法機(jī)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭(zhēng)的一種方式。美國(guó)禁止我們與一些國(guó)家做起生意，但轉(zhuǎn)天他們就與那些國(guó)家做起了生意。他們應(yīng)把罰法國(guó)企業(yè)的錢還給法國(guó)。”更讓法國(guó)人擔(dān)心的是，外企“認(rèn)罰”還沒有完事：美國(guó)還會(huì)向該企業(yè)派監(jiān)督人員，這樣一來(lái)企業(yè)的機(jī)密等于就泄露給了美國(guó)。
有美國(guó)學(xué)者和媒體也意識(shí)到美國(guó)此舉的“不厚道”。2014年，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)政治科學(xué)系副教授普特納姆曾在《華盛頓郵報(bào)》撰文稱，對(duì)法國(guó)巴黎銀行前所未有的巨額罰單在大西洋兩岸都引起不滿。他認(rèn)為，有關(guān)法律只是服務(wù)于美國(guó)的外交。普特納姆的研究結(jié)論是，長(zhǎng)期以來(lái)，外國(guó)政府一直想方設(shè)法防范美國(guó)的肆意妄為，但收效甚微。同時(shí)，現(xiàn)在越來(lái)越難以讓美國(guó)的各聯(lián)邦法院解釋美國(guó)含糊不清的治外法權(quán)范圍，而這種“緘默”和不透明或許正是美國(guó)霸權(quán)日漸衰退的跡象。
為防美國(guó)，外企需填補(bǔ)短板
《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》認(rèn)為，美國(guó)一直強(qiáng)調(diào)打擊腐敗，但事實(shí)上其自身的懲處體制并不透明，美國(guó)的行為實(shí)際上是在逐漸損害它的國(guó)際形象。法國(guó)《世界報(bào)》表示，巨額罰款不僅流入美國(guó)國(guó)庫(kù)，而且向外國(guó)企業(yè)“榨錢”也養(yǎng)肥了一批美國(guó)司法與調(diào)查人員。路透社2014年報(bào)道稱，“金融家或許抱怨，美國(guó)懲罰外國(guó)銀行時(shí)的行徑無(wú)異于帝國(guó)主義”。文章說(shuō)，法國(guó)幾家銀行遭受重罰已迫使法國(guó)政界和商界領(lǐng)袖呼吁結(jié)束美元和美國(guó)銀行體系的全球霸主地位。
德國(guó)漢堡國(guó)際政治學(xué)者佩納·哈拉爾德告訴《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者，美國(guó)越界執(zhí)法、充當(dāng)“世界警察”主要目的在于：一是美國(guó)政府大手大腳，需要金錢，于是把一些外國(guó)企業(yè)當(dāng)“現(xiàn)金奶�！保孟村X或詐欺等罪名來(lái)起訴外國(guó)銀行就很受用，讓一些外國(guó)銀行幾乎成了美國(guó)的“搖錢樹”。二是以起訴海外目標(biāo)體現(xiàn)自己的“道德義務(wù)”。三是打擊美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。
哈拉爾德表示，美國(guó)越界執(zhí)法在國(guó)際上的爭(zhēng)議越來(lái)越大，因?yàn)榇伺e缺乏國(guó)際共識(shí)且涉及他國(guó)主權(quán)。各國(guó)希望形成一定的國(guó)際合作制度，但美國(guó)顯然不會(huì)同意，這就好像讓美國(guó)放棄美元的主導(dǎo)地位。他分析說(shuō)，隨著歐盟對(duì)美國(guó)一些做法的不滿，美元的地位今后可能會(huì)有所下降。美國(guó)退出伊核協(xié)議后，歐盟曾有計(jì)劃繞開美元，建立新的支付體系。
據(jù)報(bào)道，2016年11月8日，法國(guó)國(guó)民議會(huì)通過(guò)法國(guó)的反腐敗法。法國(guó)人希望，法國(guó)也可以追究與法國(guó)有關(guān)的美國(guó)企業(yè)在世界各地的犯罪行為。法國(guó)人也清楚，目前法國(guó)的調(diào)查能力與美國(guó)相比還差得很遠(yuǎn)。但法新社等媒體認(rèn)為，如果法國(guó)自己的司法機(jī)構(gòu)率先“修理”有問(wèn)題的法國(guó)企業(yè)，那么，美國(guó)就不好再插手了。
接受采訪的中外學(xué)者認(rèn)為，客觀說(shuō)，對(duì)美國(guó)現(xiàn)有做法，外資企業(yè)往往防不勝防。作為一家跨國(guó)企業(yè)，要遵守當(dāng)?shù)胤�，合�?guī)經(jīng)營(yíng)是第一要?jiǎng)?wù)。對(duì)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)來(lái)說(shuō)，要填補(bǔ)合規(guī)管理這塊短板，跟上歐美等國(guó)強(qiáng)勢(shì)監(jiān)管的需要。相關(guān)企業(yè)也要充分利用法律、國(guó)內(nèi)資源和力量來(lái)捍衛(wèi)自身利益。
【環(huán)球時(shí)報(bào)駐美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)特約記者 丁玎 青木 姚蒙 紀(jì)雙城 環(huán)球時(shí)報(bào)記者 谷棣】
