據(jù)外媒報(bào)道，渣打銀行(StanChart)8日獲得了英國央行官員的支持，并準(zhǔn)備反訴美國銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
美國紐約州金融管理局6日發(fā)表聲明稱，渣打銀行在近10年期間隱藏與伊朗關(guān)聯(lián)的金融交易，金額高達(dá)2500億美元，并威脅吊銷它在紐約的銀行牌照。
但渣打銀行表示，紐約州金融管理局?jǐn)嘌赃`規(guī)的那些交易中，99.9%合乎規(guī)定。據(jù)英國《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，渣打銀行已經(jīng)向法律顧問咨詢是否可以向美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)上訴。消息人士稱，渣打法律顧問認(rèn)為，可以以名譽(yù)受損為由提起訴訟。
渣打總部位于英國，但業(yè)務(wù)重心放在新興市場，90%的利潤來自非洲、亞洲和中東地區(qū)。渣打比例可觀的業(yè)務(wù)以美元結(jié)算，需取道紐約。行業(yè)分析師認(rèn)為，如果紐約銀行牌照果真被取消，渣打運(yùn)營將受到極大干擾。
渣打銀行在2008年全球金融危機(jī)中損失相對較小，但美國監(jiān)管部門的指責(zé)卻使渣打銀行股價(jià)大跌。渣打股票價(jià)格7日下跌超過16%，創(chuàng)數(shù)十年來這只股票最大單日跌幅；8日雖然反彈7%至每股13.15英鎊，但仍較美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)表聲明前降低約18%。
渣打銀行首席執(zhí)行官彼得·桑茨8日首次就部分渣打行為涉嫌違規(guī)道歉。他表示，渣打銀行僅有1400萬美元的交易涉嫌違反美國的規(guī)定，渣打?qū)@些錯(cuò)誤感到抱歉。但他認(rèn)為，渣打銀行的企業(yè)文化卻無需因此進(jìn)行改變。桑茨說，紐約監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指控在事實(shí)方面缺乏準(zhǔn)確性，并將在8月15日的聽證會(huì)上接受檢驗(yàn)。
桑茨表示，美國紐約州金融管理局發(fā)表聲明前沒有對渣打銀行發(fā)出警告，渣打銀行認(rèn)為其也并未與其他美國監(jiān)管部門進(jìn)行協(xié)商。美國紐約州金融管理局事前沒有給渣打銀行發(fā)送任何通知，渣打銀行對這種發(fā)表聲明的方式感到驚訝。
據(jù)外媒報(bào)道，美國司法部、聯(lián)邦調(diào)查局、財(cái)政部和美聯(lián)儲等部門也一直在對渣打銀行進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。美國紐約州金融管理局此次單獨(dú)發(fā)表聲明的時(shí)機(jī)和措辭，也令美國金融圈感到意外。不光是渣打銀行，美聯(lián)儲和財(cái)政部也對此感到不滿。
美國紐約州金融管理局的聲明更加引起了一些英國政商界人士的強(qiáng)烈不滿。多名英國議員指責(zé)美國監(jiān)管部門借整治渣打之機(jī)打壓倫敦金融中心地位。
英國央行行長默文·金恩似乎也站在渣打銀行一邊。金恩稱，英國當(dāng)局的要求是，正在進(jìn)行一項(xiàng)調(diào)查的多個(gè)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合作，并且避免在調(diào)查結(jié)束前發(fā)表過多公開聲明。
路透社援引知情人士的話稱，美國紐約州金融管理局認(rèn)為這樁案件已經(jīng)進(jìn)行了很長一段時(shí)間，需要向前推進(jìn)。在今年4月的一次與其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的會(huì)議上，該部門已經(jīng)表示計(jì)劃向前推進(jìn)這樁案件。該部門的工作人員5月份曾約見渣打銀行代表，但并未通知渣打銀行該部門將公開發(fā)表聲明。
