證監(jiān)會(huì)依法嚴(yán)肅查處編造、傳播虛假信息等違法行為

　　日前，中國證監(jiān)會(huì)針對(duì)市場(chǎng)上流傳的關(guān)于中信證券的一系列謠言進(jìn)行調(diào)查，現(xiàn)已初步查明：

　　一、“中信證券海外投資出現(xiàn)巨虧29億”虛假信息的主要發(fā)帖人為張某某，男，29歲，河南省泌陽縣人，2004年10月至今為福建南平個(gè)體工商戶，其于2007年開始股票投資，累計(jì)投資額為6-7萬元，由于股票投資持續(xù)虧損而不滿，因聽聞今年多家證券公司虧損，便揀最大的證券公司編造虧損信息進(jìn)而具體精確為“中信證券巨虧29億”的虛假信息，并于2012年8月13日下午13時(shí)48分在東方財(cái)富網(wǎng)股吧發(fā)布。

　　二、“中信證券海外投資虧損29億元，王東明被帶走”的主要發(fā)帖人為陳某，男，37歲，浙江杭州人，2011年3月至今就職于浙江某股權(quán)投資管理有限公司。陳某于1994年開立證券賬戶，目前賬戶金額為5萬元左右。該虛假信息是陳某根據(jù)其QQ群內(nèi)的聊天內(nèi)容編輯加工而成，并于2012年8月13日14時(shí)40分通過其注冊(cè)的“卯年申月”微博回復(fù)“波段兔王偉”微博時(shí)發(fā)布的。

　　三、“里昂證券出現(xiàn)大規(guī)模人員離職”虛假信息的主要發(fā)帖人為曹某，男，29歲，湖北黃石人，2011年6月就職于某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站，其于2011年開始股票投資，累計(jì)投資額為6萬元。2012年8月14日下午13時(shí)07分，曹某通過其注冊(cè)的“曹某某”微博發(fā)布了該虛假信息。其稱發(fā)布微博的動(dòng)機(jī)系8月13日看到中信A股大跌，出于財(cái)經(jīng)媒體記者本能對(duì)該事件進(jìn)行核實(shí)，在采訪過程中針對(duì)公司整合、人員是否流失等問題進(jìn)行詢問后將猜測(cè)性的信息對(duì)外發(fā)布。

　　相關(guān)人員的上述行為已涉嫌違反《證券法》第七十八條關(guān)于“禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《證券法》第二百零六條的規(guī)定，依法作出處理。

　　證監(jiān)會(huì)查處銀河證券原員工張濤等人內(nèi)幕交易案

　　經(jīng)查，2007年初，方大炭素控股股東遼寧方大集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱方大集團(tuán)）決定方大炭素通過定向增發(fā)進(jìn)行融資。2007年4月1日，中國銀河證券股份有限公司投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤與時(shí)任方大炭素董秘在北京就方大炭素非公開發(fā)行股票事項(xiàng)進(jìn)行了初步接洽，基本確定由銀河證券擔(dān)任方大炭素非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)。4月4日，張濤與甘肅弘信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司（以下簡稱甘肅弘信）董事長王東海等人參加了方大炭素關(guān)于非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的協(xié)調(diào)會(huì)。

　　2007年4月2日，張濤利用其妻賬戶買入“方大炭素”股票8萬股，動(dòng)用資金48.5萬元；4月23日、24日分別賣出3萬股、5萬股，上述交易共獲利11.77萬元。2007年4月13日、17日，王東海用其個(gè)人賬戶共買入“方大炭素”股票2.5萬股，買入金額18.6萬元；6月6日全部賣出，虧損5755元。

　　證監(jiān)會(huì)查處彩虹精化董事長妻子沈少玲內(nèi)幕交易案

　　經(jīng)查，沈少玲為深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司（以下簡稱彩虹精化）董事，與彩虹精化董事長兼總經(jīng)理陳某某為夫妻關(guān)系，兩人為彩虹精化的實(shí)際控制人。

　　2010年11月23日，彩虹精化與深圳綠世界生物降解材料有限公司（以下簡稱深圳綠世界）簽訂合作經(jīng)營協(xié)議書，約定共同出資成立深圳市彩虹綠世界生物降解材料有限公司（以下簡稱彩虹綠世界），并口頭約定深圳綠世界保證彩虹綠世界銷售凈利潤不低于10%。2010年12月12日，深圳綠世界與嘉星國際有限公司（以下簡稱嘉星國際）簽訂了兩份《產(chǎn)品銷售協(xié)議》，銷售金額分別為14.4億元和大于4.8億元，可能給彩虹綠世界創(chuàng)造凈利潤1.3億余元，給彩虹精化間接創(chuàng)造凈利潤7155萬余元。

　　2009年左右，沈少玲安排同學(xué)黃某某借用5個(gè)證券賬戶為其買賣股票，這5個(gè)賬戶在2010年12月21日至2011年3月2日期間，僅交易或主要交易“彩虹精化”股票，交易行為異常且與內(nèi)幕信息高度一致。前述期間，5個(gè)證券賬戶買入“彩虹精化”股票289萬余股，買入金額4722萬余元；賣出52萬余股，賣出金額990萬余元。經(jīng)深圳證券交易所統(tǒng)計(jì)，截至2011年9月2日，上述交易共虧損476萬余元。

　　證監(jiān)會(huì)查處原新日投資董事長肖家守等人內(nèi)幕交易案

　　經(jīng)查，2009年7月，時(shí)任上海新日股權(quán)投資股份有限公司（以下簡稱新日投資）董事長肖家守與寧夏恒力總經(jīng)理高某某、寧夏恒力大股東寧夏電力投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱寧夏電投）董事長李某某會(huì)談，表達(dá)了新日投資愿意參與寧夏恒力重組的意愿。2010年5月，高某某、李某某與寧夏國資委基本達(dá)成共識(shí)，由新日投資參與寧夏恒力的重組。肖家守代表新日投資多次赴寧夏與寧夏國資委、寧夏電投方面的領(lǐng)導(dǎo)溝通，全程參與本次重組。2010年9月28日，寧夏恒力公告了擬向新日投資定向增發(fā)8,000萬股，增發(fā)完成后新日投資將成為第一大股東的事項(xiàng)。

　　2010年5月，朱莉麗從其丈夫肖家守處得知新日投資可以收購寧夏恒力股權(quán)的信息后，隨后向本人證券賬戶轉(zhuǎn)入資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買入“寧夏恒力”股票36萬余股，成交金額269萬余元，實(shí)際獲利13萬余元。

　　2010年8月初，新日投資自然人股東肖傳健從股東小組處得知新日投資要收購寧夏恒力的信息，并告訴其妻周曉丹。周曉丹知悉內(nèi)幕信息后，立即籌集資金，動(dòng)用本人及借用的證券賬戶，短時(shí)間內(nèi)大量買入“寧夏恒力”股票89萬余股，成交金額700萬余元，并于內(nèi)幕信息公開后短期內(nèi)賣出，實(shí)際獲利75萬余元。

　　證監(jiān)會(huì)查處瀚宇投資內(nèi)幕交易及非法買賣證券案

　　經(jīng)查，甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司（以下簡稱ST皇臺(tái)）拖欠中國長城資產(chǎn)管理公司蘭州辦事處（以下簡稱長城資產(chǎn)）貸款本息4043.65萬元。2010年12月9日，長城資產(chǎn)通過天津金融資產(chǎn)交易所將上述債權(quán)公開拍賣，瀚宇投資以1610萬元競拍成功。2011年1月28日，瀚宇投資實(shí)際控制人夏自強(qiáng)代表瀚宇投資與ST皇臺(tái)簽訂協(xié)議，約定由ST皇臺(tái)向瀚宇投資支付1674.18萬元后免除余款2467.65萬元。2011年1月29日，ST皇臺(tái)發(fā)布公告，稱及時(shí)清償對(duì)瀚宇投資的債務(wù)，可豁免本息共計(jì)2467.65萬元，并計(jì)入公司2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)外收入。2011年1月28日，夏自強(qiáng)指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買入“ST皇臺(tái)”4,900股，金額59,945元，實(shí)際盈利21,591.43元。

　　證監(jiān)會(huì)查處國信證券原員工李紹武違法違規(guī)案

　　經(jīng)查，2001年3月，國信證券深圳投行三部提交洛陽軸承研究所(洛陽軸研科技股份有限公司前身，以下簡稱軸研所）改制上市報(bào)告，同年4月，國信證券軸研所項(xiàng)目審批獲得通過，李紹武為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。2001年12月至2003年3月，國信證券對(duì)洛陽軸研科技股份有限公司（以下簡稱軸研科技）進(jìn)行上市輔導(dǎo)，李紹武為輔導(dǎo)人員。2001年，李紹武在得知軸研科技將引入戰(zhàn)略投資者后，介紹本人控制的深圳市昕利科技發(fā)展有限公司（以下簡稱昕利科技）于同年8月以發(fā)起人戰(zhàn)略投資者的身份認(rèn)購65萬股軸研科技股份。2005年5月，軸研科技在深圳證券交易所上市，昕利科技持有的上述股份進(jìn)行登記，至2007年3月5日全部賣出。

　　此外，2001年起，李紹武利用其在國信證券投資銀行部工作的職務(wù)便利，還在對(duì)深圳萊寶高科股份有限公司、河南佰利聯(lián)化學(xué)股份有限公司、河南四方達(dá)超硬材料股份有限公司等3家擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過程中，通過其配偶邱某、岳母馮某等的名義，持有、轉(zhuǎn)其股份或買賣其股票。李紹武上述行為合計(jì)獲利1021.6萬元。