證監(jiān)會副主席姚剛18日表示，證監(jiān)會下一步將建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，細化、完善“操縱市場”、“內(nèi)幕交易”兩個認定指引，對于市場反應強烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為，要加大查辦力度。

　　姚剛是在出席證監(jiān)會和中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦的“證券行政處罰體制改革和投資者保護國際研討會”上做出上述表示的。

　　他介紹，2006年證監(jiān)會設置了獨立的行政處罰委員會，不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率，依法、及時、高效地處理了一批違法違規(guī)案件，為資本市場又好又快發(fā)展提供了堅實保障。我國資本市場仍處在“新興加轉(zhuǎn)軌”的發(fā)展階段，伴隨資本市場的快速發(fā)展，證券期貨違法犯罪類型日益復雜，形式日趨隱蔽。因此，不斷完善證券處罰體制，進一步提高監(jiān)管有效性、加強投資者權(quán)益保護是我們面臨的重要課題。

　　他介紹，下一步，中國證監(jiān)會將努力做好行政處罰相關(guān)工作，維護好“公開、公平、公正”的市場秩序：一是要不斷完善行政處罰工作機制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，促進稽查、審理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，創(chuàng)新行政處罰工作機制，進一步增強行政處罰委工作的專業(yè)性和獨立性。二是進一步加強證券處罰的規(guī)則體系建設。積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門出臺證券期貨案件的移送、認定、指定管轄等司法文件，完善民事賠償司法解釋，推動司法機關(guān)制定證券行政案件的證據(jù)適用規(guī)則，細化、完善“操縱市場”、“內(nèi)幕交易”兩個認定指引，加快推進《信息披露違法案件責任認定指引》和《會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員證券違法行為認定指引》等規(guī)則的出臺。三是加大違法違規(guī)案件查辦力度。對于市場反應強烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為，要加大查辦力度，提升證券執(zhí)法處罰的專業(yè)性和時效性。四是加強投資者合法權(quán)益保護、加大宣傳力度。一方面，對于侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，要加大處罰力度，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門研究虛假陳述、內(nèi)幕交易等侵權(quán)賠償制度，把投資者保護工作落到實處。另一方面，要建立法制宣傳的長效機制，組織新聞媒體，對案件進行立體化、多方式報道，擴大案件處理的社會效果，提高案件警示教育的水平。

　　出席會議的有中國證監(jiān)會和投資者保護基金公司代表，美國證交會首席行政法官和執(zhí)法部門代表、香港特區(qū)政府市場失當行為審裁處主席和香港證監(jiān)會執(zhí)法部門代表等。最高人民法院、國務院法制辦和部分知名學者應邀參加會議。研討會邀請境外證券執(zhí)法專家介紹了各自法域內(nèi)的行政法官制度以及行政法官在證券監(jiān)管中的地位和作用，共同研討了如何借鑒行政法官制度，深化證券行政處罰體制改革，構(gòu)建中國特色證券執(zhí)法體制。

　　會議增強了不同市場、不同監(jiān)管體制的溝通與交流,共享了監(jiān)管工作經(jīng)驗。同時，會議對關(guān)系行政執(zhí)法效率與公平的體制問題的深入探討，為如何引入司法元素深化證券行政處罰體制改革，強化行政處罰工作的公信力、權(quán)威性，構(gòu)建有中國特色證券執(zhí)法體制提供了有益的借鑒。（記者 蔡宗琦）