林毅夫：中國到2020年前后將成高收入國家

　　新常態(tài)下政府如何推動轉型升級（人民要論）

　　——從新結構經(jīng)濟學視角看

　　林毅夫

　　最近，我們在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)一個值得擔憂的現(xiàn)象：在推動經(jīng)濟轉型升級方面，市場在發(fā)力，但一些地方政府的作為相對滯后。面對經(jīng)濟新常態(tài)，曾經(jīng)在以往高速增長中扮演了重要角色的一些地方政府，在一定程度上處于不知所措甚至懈怠的狀態(tài)。我國仍然是一個發(fā)展中國家，跨越“中等收入陷阱”仍然是我們面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。而且，國際競爭如逆水行舟，不進則退。為保持中高速增長、邁向中高端水平，地方政府必須積極作為。那么，經(jīng)濟新常態(tài)下，政府推動經(jīng)濟發(fā)展的抓手和著力點在哪里？

　　有效的市場和有為的政府缺一不可

　　回答經(jīng)濟新常態(tài)下政府推動經(jīng)濟發(fā)展的抓手和著力點在哪里，首先要理解經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的基本機制。一個國家經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)是人均收入不斷增加，前提是勞動生產(chǎn)率不斷提高。勞動生產(chǎn)率提高有兩個途徑：一是通過技術創(chuàng)新，提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率；二是通過產(chǎn)業(yè)升級，將勞動力、土地、資本等生產(chǎn)要素配置到附加價值更高的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)新結構經(jīng)濟學的分析，有效的市場和有為的政府共同發(fā)揮作用，才能構建起經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的基本機制。

　　有效的市場的重要性在于，只有充分競爭的市場才能形成充分反映要素相對稀缺性的價格體系。只有這樣的價格體系和市場競爭的壓力才能引導企業(yè)按照要素稟賦的比較優(yōu)勢來選擇技術和產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品才會成本最低、最有競爭力，從而創(chuàng)造最大的剩余和資本積累，推動比較優(yōu)勢從勞動或自然資源相對密集逐漸向資本相對密集提升，為現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)、技術升級到資本更密集、附加價值更高的新產(chǎn)業(yè)、新技術提供物質(zhì)基礎。黨的十八屆三中全會提出使市場在資源配置中起決定性作用，就是要不斷完善社會主義市場經(jīng)濟體制，使各種要素的價格能夠反映其相對稀缺性，為我國經(jīng)濟更好地按照比較優(yōu)勢發(fā)展提供必要的制度基礎。

　　在經(jīng)濟發(fā)展中，有為的政府不可或缺。首先，這是因為經(jīng)濟發(fā)展是一個資源隨著要素積累、比較優(yōu)勢變化而不斷從現(xiàn)有技術和產(chǎn)業(yè)配置到新的技術和產(chǎn)業(yè)的結構變遷過程。在技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級過程中，必須有“第一個吃螃蟹的人”。如果沒有其他必要的安排，倘若失敗，這個人將承擔所有成本；倘若成功，后來者將隨之涌進，他不會享有壟斷利潤。也即對于“第一個吃螃蟹的人”而言，失敗的成本和成功的收益是不對稱的；而從社會的角度看，不管其失敗或成功都能給后來者提供有用的信息。因此，政府需要采用專利制度和其他適當方式給“第一個吃螃蟹的人”一定的激勵，這樣才會有人愿意去冒風險，技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級活動才能開展。其次，“第一個吃螃蟹的人”成功與否，并不完全取決于其個人勇氣、智慧和才能。新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要新的能夠動員更多資本、有效分散風險的金融制度安排與其匹配，需要交通、電力、港口等硬的基礎設施和法律法規(guī)等軟的制度環(huán)境，需要與新技術和新產(chǎn)業(yè)相關的基礎科學的突破，這些都不是企業(yè)自己可以解決的。凡此種種困難，均需要有為的政府協(xié)調(diào)相關企業(yè)來克服，或是由政府直接提供服務。如此，技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級才能順利進行。政府可動員和配置的資源有限，必須對可能的技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)濟和社會回報作出甄別評估，以產(chǎn)業(yè)政策等手段集中有限資源，協(xié)助企業(yè)家實現(xiàn)那些回報最高的技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。只有這樣，才能有效促進經(jīng)濟發(fā)展，避免陷入“中等收入陷阱”。

　　新常態(tài)下政府發(fā)揮作用的著力點

　　從新結構經(jīng)濟學的視角看，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國際前沿的差距，我國各地政府可將本地的產(chǎn)業(yè)分成五種類型。對不同類型的產(chǎn)業(yè)，政府因勢利導的作用也不相同。

　　追趕型產(chǎn)業(yè)。2014年，我國人均GDP為7500多美元，美國為54000多美元，德國為47000多美元，日本為36000多美元，韓國為28000多美元。人均GDP的差距反映的是勞動生產(chǎn)率的差距，表明我國產(chǎn)業(yè)的技術和附加值水平比發(fā)達國家同類產(chǎn)業(yè)的水平低，處于追趕階段。我國的汽車、高端裝備制造、高端材料產(chǎn)業(yè)即屬于這種類型。

　　對于追趕型產(chǎn)業(yè)，各地政府和金融機構可以在資金融通和外匯獲取上支持合適的企業(yè)像吉利汽車、三一重工、漢能那樣，到海外并購同類產(chǎn)業(yè)中擁有先進技術的企業(yè)，作為技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的來源。發(fā)達國家自2008年國際金融危機以來，很多擁有先進技術的企業(yè)低價求售，出現(xiàn)了許多好的并購機會。如果沒有合適的并購機會，各地政府也可以提供方便，支持本地企業(yè)像華為、中興那樣，到海外設立研發(fā)中心，直接利用國外的高端人才來推動技術創(chuàng)新。

　　另外，各地政府也可以篩選我國每年需要從發(fā)達國家大量進口的高端制造業(yè)產(chǎn)品，到海外招商引資，將這些產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)吸引到國內(nèi)來設廠生產(chǎn)。我國現(xiàn)在的GDP規(guī)模約占世界的13%。在新常態(tài)下，每年7%左右的增長意味著我國每年對世界市場容量擴張的貢獻率達到25%到30%。如果地方政府能夠根據(jù)這些高端制造業(yè)的需要提供合適的基礎設施、人才培訓、營商和法制環(huán)境，國外許多企業(yè)就會有積極性到我國設廠生產(chǎn)，既滿足國內(nèi)需求，又可作為出口基地。在中高端產(chǎn)業(yè)的招商引資上，我國仍處于可以大有作為的機遇期。

　　領先型產(chǎn)業(yè)。我國有些產(chǎn)業(yè)，像白色家電、高鐵、造船等，其產(chǎn)品和技術已經(jīng)處于國際領先或接近國際最高水平的地位。領先型產(chǎn)業(yè)只有依靠自主研發(fā)新產(chǎn)品、新技術，才能繼續(xù)保持國際領先地位。自主研發(fā)包括兩種不同性質(zhì)的活動：新產(chǎn)品、新技術的開發(fā)和新產(chǎn)品、新技術開發(fā)所需基礎科研的突破。企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品、新技術可以申請專利，這類活動理當由企業(yè)自己進行。但是，基礎科研投入大、風險高，屬于社會公共知識，企業(yè)沒有從事基礎科研的積極性。美國的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)屬于領先型產(chǎn)業(yè)，技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級所需的基礎研究，絕大多數(shù)是由美國國家科學基金會資助高�；蚴怯擅绹鴩�家健康研究院等政府支持的科研機構來進行，歐洲、日本等發(fā)達國家也以政府的資金支持這方面的基礎研究。我國也應采取同樣的方式。

　　中央和地方政府可以用財政撥款設立科研基金，支持企業(yè)與科研院所和高校協(xié)作進行基礎科研。政府也可以支持相關行業(yè)的企業(yè)組成共用技術研發(fā)平臺，攻關突破共用技術瓶頸。在企業(yè)新產(chǎn)品、新技術開發(fā)取得突破后，政府也可以通過采購，幫助企業(yè)較快形成規(guī)模化生產(chǎn)。領先型產(chǎn)業(yè)需要到世界各地建立銷售、加工生產(chǎn)、售后服務等網(wǎng)絡，也需要政府在人才培訓、資金、法律、領事保護等方面給予必要的支持。

　　轉移型產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)有兩種類型，一類是喪失比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，另一類是在我國還有比較優(yōu)勢但產(chǎn)能有富余的產(chǎn)業(yè)。

　　勞動密集型的出口加工業(yè)是最典型的第一類產(chǎn)業(yè)。到2020年實現(xiàn)黨的十八大提出的兩個“翻一番”目標，加上人民幣升值，我國普通工人的月工資會上升到1000美元。這類產(chǎn)業(yè)在我國失去比較優(yōu)勢是不可逆轉的趨勢。面對這種挑戰(zhàn)，一部分企業(yè)可以升級到品牌、研發(fā)、市場渠道管理等高附加值的“微笑曲線”兩端；而多數(shù)企業(yè)只能像上世紀60年代以后日本和80年代以后“亞洲四小龍”的同類企業(yè)那樣，利用技術、管理、市場渠道的優(yōu)勢，轉移到海外工資水平較低的地方去創(chuàng)造“第二春”。

　　勞動密集型出口加工產(chǎn)業(yè)集群所在地的政府可以采取兩種因勢利導的政策：一是提供設計、營銷方面的人才培訓和商品展銷平臺，以及制定優(yōu)惠政策等，鼓勵一部分有能力的企業(yè)向“微笑曲線”兩端攀升；二是協(xié)助加工企業(yè)抱團出海，向企業(yè)提供信息、海外經(jīng)營人才培訓、資金支持，以及同承接地政府合作設立加工出口工業(yè)園區(qū)等，幫助企業(yè)利用當?shù)亓畠r勞動力和資源優(yōu)勢來提高競爭力。商務、外交等政府部門和中國進出口銀行、國家開發(fā)銀行、中非基金等金融機構應在投資保護、簽證便利和金融上給走出去的企業(yè)以必要支持。

　　第二類轉移型產(chǎn)業(yè)包括鋼筋、水泥、平板玻璃、電解鋁等建材行業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)近些年在我國發(fā)展很快，機器設備很新，技術相當先進，生產(chǎn)能力是按滿足過去高速增長的投資需要形成的。我國經(jīng)濟進入新常態(tài)后，這些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了不少富余產(chǎn)能。但是，這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在非洲、南亞、中亞、拉丁美洲等發(fā)展中國家還嚴重短缺，可以像支持勞動密集型加工出口產(chǎn)業(yè)轉移那樣，支持這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)以直接投資的方式將產(chǎn)能轉移到同我友好、基建投資需求大的發(fā)展中國家。這樣的投資既能使這些企業(yè)擺脫困境，也能幫助相關國家發(fā)展，是雙贏的選擇。

　　彎道超車型產(chǎn)業(yè)。這類新興產(chǎn)業(yè)的特征是人力資本需求高、研發(fā)周期短，例如信息、通訊產(chǎn)業(yè)的軟件、手機等。在這類產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，我國擁有國內(nèi)市場巨大、科技人才多、生產(chǎn)加工能力完備、能夠迅速把概念變成產(chǎn)品等優(yōu)勢，并出現(xiàn)了華為、中興、阿里巴巴、騰訊等成功企業(yè)。各地政府可以針對這類企業(yè)發(fā)展的需要，提供孵化基地、加強知識產(chǎn)權保護、鼓勵風險投資、制定優(yōu)惠的人才和稅收政策，支持創(chuàng)新型人才創(chuàng)業(yè)，利用我國的優(yōu)勢，推動彎道超車型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)通常資本非常密集，研發(fā)周期長，投入巨大，我國尚不具備比較優(yōu)勢，但其發(fā)展關系國家安全和長遠發(fā)展，大飛機、航天、超級計算機產(chǎn)業(yè)即屬于這種類型。戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)有一個特性，即它不能完全依靠市場，需要政府的保護性補貼才能發(fā)展起來。過去，政府的保護性補貼主要是通過各種要素的價格扭曲和直接配置實現(xiàn)的。黨的十八屆三中全會提出全面深化改革，要素價格的人為扭曲將被消除，今后應通過財政直接撥款來補貼這類企業(yè)。在美歐等發(fā)達國家，不論國防安全型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)屬于民營還是國有，都由政府財政直接撥款來支持。對戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的扶持是國家行為，應由中央財政來承擔。但是，這類產(chǎn)業(yè)落戶在哪個地方，就會促進當?shù)嘏涮桩a(chǎn)業(yè)的技術進步和產(chǎn)業(yè)升級。所以，各地政府可以鼓勵支持配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并改善基礎設施、子女教育、生活環(huán)境等條件，爭取戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)落戶當?shù)兀�以實現(xiàn)戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)發(fā)展和當?shù)禺a(chǎn)業(yè)轉型升級的雙贏。

　　在經(jīng)濟新常態(tài)下，我國仍然處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期。根據(jù)各種產(chǎn)業(yè)的特性，發(fā)揮好有效的市場和有為的政府“兩只手”的作用，推動產(chǎn)業(yè)轉型升級，即使在相對不利的國際環(huán)境下，我國經(jīng)濟也能保持7%左右的中高速增長，到2020年前后進入高收入國家行列，向?qū)崿F(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢邁出決定性的一步。

　�。ㄗ髡邽楸本┐髮W國家發(fā)展研究院名譽院長、教授）